Lutte contre la corruption – niveau confirmé – Cartographie de l’évaluation des risques de tiers

Cette séance doit permettre de faire connaissance avec le public au travers de ses projets professionnels et de ses attentes tout en faisant un rappel sur la définition du « tiers » en compliance, sur la typologie des risques de tiers tout en l’illustrant par des cas réels : sanctions, localisation géographique, conflit d’intérêts, continuité opérationnelle. Cette séance est accompagnée d’exercices pratiques d’identification et d’évaluation des tiers par catégorie de risques.

Cette séance permet d’aborder les principes de l’approche par les risques, des critères d’évaluation des risques à la définition de la matrice de risque adaptée aux scénarios formalisés passant par les outils d’évaluation (questionnaires de due diligence, scoring et pondération des critères, indicateurs de risques). Cette séance est accompagnée d’exercices pratiques : élaboration d’une matrice de cartographie des risques de tiers, appréhension du questionnaire d’évaluation de tiers, calcul d’un score de risque, outils de due diligence, diligence renforcée tiers en niveau de risque élevé.

Cette séance aborde la méthodologie de cartographie (identification des risques et analyse de la probabilité et de l’impact), la différence entre les risques bruts et les risques nets, les bonnes pratiques de traçabilité et de conservation de la documentation. Les exercices pratiques comprendront le positionnement des risques sur la matrice et les contrôles existants permettant d’obtenir un risque net.

Cette séance aborde les actions correctives des risques qui permettent d’atténuer les scénarios de risques, les mesures opérationnelles (clauses contractuelles compliance, plans d’actions correctifs, audits et contrôles, suivi et réévaluation périodique), ainsi que les cas particuliers de tiers ayant un niveau de risque modéré et élevé. Élaborer un plan d’action, définir la gouvernance pour un niveau de risque modéré et élevé, et effectuer un choix argumenté des mesures proposées feront partie des exercices pratiques de la séance.

Cette séance aborde de façon plus concrète encore les attentes des fonctions compliance, de la direction et des autorités : structure d’une synthèse de cartographie, méthodologie, résultats clés, priorités, actions recommandées, bonnes pratiques de présentation et de traçabilité. Un travail en groupe permettra de réunir les éléments principaux utiles à la rédaction d’une synthèse de cartographie. Les attendus de la présentation orale d’évaluation seront aussi travaillés (type comité compliance / audit/comité de direction). Des retours seront faits et des axes d’amélioration seront proposés par votre formateur ou votre formatrice de manière à préparer au mieux votre évaluation individuelle finale.